новости и события | FlexCom.RU | информация | решения | реклама | поиск
 FLEXCOM.RU | БИЗНЕС ОБЪЯВЛЕНИЯ | КАТАЛОГ КОМПАНИЙ | НОВОСТИ | ВАКАНСИИ/РЕЗЮМЕ | ВОПРОСЫ/ОТВЕТЫ
Новости и события на New.Flexcom.Ru   

ФСФР лишила ООО «ВИКА-Брокер» лицензии профучастника рынка ценных бумаг

 Новости / Новости за 7.06.2012 / Бизнес и Экономика за 7.06.2012 / ФСФР лишила ООО «ВИКА-Брокер» лицензии профучастника рынка ценных бумаг

20:10 7.06.2012
Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) РФ сообщила об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности общества с ограниченной ответственностью «ВИКА-Брокер».

Как говорится в сообщении регулятора, основанием для аннулирования лицензии послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, а именно: общество не обеспечило возможность для осуществления ФСФР России надзорных полномочий, а также предоставляло в ходе проведения проверки недостоверную информацию; у общества отсутствует специалист по управлению ценными бумагами; денежные средства клиентов общества, переданные ими для совершения сделок с ценными бумагами, не находились на специальном брокерском счете; регистр внутреннего учета сделок с ценными бумагами и регистр внутреннего учета ценных бумаг общества не содержит полную информацию, предусмотренную требованиями законодательства; общество не предоставляло своим клиентам отчеты о состоянии счетов по сделкам и операциям с ценными бумагами, а также не осуществляло хранение документов внутреннего учета, и не осуществляло сверку наличия денежных средств; общество не представляло информацию по внебиржевым сделкам, обязательную для представления на фондовую биржу, созданную в соответствии с законодательством Российской Федерации; депозитарий общества совершает инвентарные операции без соответствующих поручений клиентов (депонентов) и не сохраняет конфиденциальность информации о счетах депо клиентов (депонентов); обществом не проводило идентификацию клиентов и выгодоприобретателей, а также не проводило систематическое обновление информации о клиентах; общество не представляло в Федеральную службу по финансовому мониторингу не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения операции, сведения по подлежащим обязательному внутреннему контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом; общество не разработало программу подготовки обучения сотрудников организации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.




// АФИ "М3-медиа"

Есть мнение по теме? Оставьте Ваш комментарий.

Ваше имя (*)Ваш email
Ваш комментарий (*) (не более 600 символов)
Вам есть, что еще добавить по теме и не хватило места "развернуться"?
Вы можете сделать это здесь (но не более 15000 символов)

введите код на картинке (*)
поля помеченные (*) - необходимо обязательно заполнить!
для перевода символов из латиницы в кириллицу нажмите "Перевести"


16:32 Разведслужбы США вышли на след взломщика почты Демпартии - он работает на российское правительство
16:02 В Турции выданы ордеры на арест 47 бывших сотрудников оппозиционной газеты Zaman
15:56 Глава Минфина Украины объяснил, почему Киев не хочет возвращать Москве "политический" долг в 3 млрд долларов
15:32 "Мы вас всех уничтожим": в Германии мусульмане угрожали расправой посетителям бассейна для нудистов
15:24 Сеть "Пятерочка" пожаловалась в ФАС на универсам "Троечка"
15:08 Американского полицейского вынудили уволиться из-за почти сотни случаев секса в рабочее время
14:59 Австралия попросила МВД РФ помочь в расследовании дела против российских бизнесменов
14:53 В Турции назвали число участвовавших в мятеже военных и рассказали про их методы конспирации
14:03 Все больше россиян говорят, что им не хватает средств существования
13:20 Морской котик уснул в женском туалете на кладбище в Австралии (ВИДЕО)

решения FLEXCOM.RU - бизнес объявления - каталог компаний - новости и события

Новости и события NEWS.FLEXCOM.RU © 2003-2020
Информационные технологии от DEV.FLEXCOM.RU
| Правовая информация