20:10 7.06.2012 Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) РФ сообщила об аннулировании лицензии
профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской
деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности общества
с ограниченной ответственностью «ВИКА-Брокер».
Как говорится в сообщении регулятора, основанием для аннулирования лицензии послужило
неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства Российской Федерации
о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг, а также требований законодательства Российской Федерации о
противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию
терроризма, а именно: общество не обеспечило возможность для осуществления ФСФР России
надзорных полномочий, а также предоставляло в ходе проведения проверки недостоверную
информацию; у общества отсутствует специалист по управлению ценными бумагами; денежные
средства клиентов общества, переданные ими для совершения сделок с ценными бумагами, не
находились на специальном брокерском счете; регистр внутреннего учета сделок с ценными
бумагами и регистр внутреннего учета ценных бумаг общества не содержит полную информацию,
предусмотренную требованиями законодательства; общество не предоставляло своим клиентам отчеты
о состоянии счетов по сделкам и операциям с ценными бумагами, а также не осуществляло хранение
документов внутреннего учета, и не осуществляло сверку наличия денежных средств; общество не
представляло информацию по внебиржевым сделкам, обязательную для представления на фондовую
биржу, созданную в соответствии с законодательством Российской Федерации; депозитарий общества
совершает инвентарные операции без соответствующих поручений клиентов (депонентов) и не
сохраняет конфиденциальность информации о счетах депо клиентов (депонентов); обществом не
проводило идентификацию клиентов и выгодоприобретателей, а также не проводило систематическое
обновление информации о клиентах; общество не представляло в Федеральную службу по финансовому
мониторингу не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения операции, сведения по
подлежащим обязательному внутреннему контролю операциям с денежными средствами или иным
имуществом; общество не разработало программу подготовки обучения сотрудников организации в
сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма.