Как говорится в сообщении регулятора, основанием для аннулирования лицензии послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, а именно: общество не обеспечило возможность для осуществления ФСФР России надзорных полномочий, а также предоставляло в ходе проведения проверки недостоверную информацию; у общества отсутствует специалист по управлению ценными бумагами; денежные средства клиентов общества, переданные ими для совершения сделок с ценными бумагами, не находились на специальном брокерском счете; регистр внутреннего учета сделок с ценными бумагами и регистр внутреннего учета ценных бумаг общества не содержит полную информацию, предусмотренную требованиями законодательства; общество не предоставляло своим клиентам отчеты о состоянии счетов по сделкам и операциям с ценными бумагами, а также не осуществляло хранение документов внутреннего учета, и не осуществляло сверку наличия денежных средств; общество не представляло информацию по внебиржевым сделкам, обязательную для представления на фондовую биржу, созданную в соответствии с законодательством Российской Федерации; депозитарий общества совершает инвентарные операции без соответствующих поручений клиентов (депонентов) и не сохраняет конфиденциальность информации о счетах депо клиентов (депонентов); обществом не проводило идентификацию клиентов и выгодоприобретателей, а также не проводило систематическое обновление информации о клиентах; общество не представляло в Федеральную службу по финансовому мониторингу не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения операции, сведения по подлежащим обязательному внутреннему контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом; общество не разработало программу подготовки обучения сотрудников организации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Есть мнение по теме? Оставьте Ваш комментарий.

Ваше имя (*)		Ваш email
Ваш комментарий (*) (не более 600 символов)
Вам есть, что еще добавить по теме и не хватило места "развернуться"? Вы можете сделать это здесь (но не более 15000 символов)
введите код на картинке (*)
поля помеченные (*) - необходимо обязательно заполнить!
для перевода символов из латиницы в кириллицу нажмите "Перевести"