10:00 1.06.2012 Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) России сообщила об аннулировании лицензий профессионального участника рынка
ценных бумаг на осуществление брокерской и депозитарной деятельности закрытого акционерного общества «Электронная Торговая Сеть
«Дайрект».
Как говорится в сообщении службы, основанием для принятия решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения
требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также требований законодательства Российской Федерации о противодействии
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, а именно: денежные средства клиентов
общества, переданные ими для совершения сделок с ценными бумагами, не находились на отдельном банковском счете, открытом
обществом в кредитной организации; общество нарушало порядок расчета собственных средств профессионального участника рынка
ценных бумаг; собственные средства общества не соответствовали установленным нормативам; общество не осуществляло ведение
регистров и журналов внутреннего учета и депозитарного учета, не представляло клиентам отчетность, не проводило сверку наличия
денежных средств и ценных бумаг, не осуществляло хранение подтверждающих документов внутреннего учета; общество не обеспечивало
конфиденциальность информации о счетах депо клиентов депозитария, включая информацию о производимых операциях по счетам и иные
сведения о клиентах, ставшие известными в связи с осуществлением депозитарной деятельности; общество не проводило
систематическое обновление информации о клиентах; общество осуществляло идентификацию клиентов без учета степени риска
совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма,
при этом, по значительной части клиентов общество не проводило идентификацию выгодоприобретателей.
