10:15 16.03.2012 Федеральная служба по финансовым рынкам России сообщила об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ООО «Юнион Эссет Менеджмент» и ООО «Инвестиционная компания «Основа». Об этом сообщила пресс-служба ФСФР.
Основанием для принятия решения в отношении «Юнион Эссет Менеджмент» послужило неустранение обществом нарушений законодательства РФ, явившихся основанием для приостановления лицензий, а также неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства РФ о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Общество не обеспечило условий для осуществления надзорных полномочий, не обеспечило получение почтовых отправлений по месту своего нахождения, не исполнило предписание ФСФР России. Обществом также не осуществлялось раскрытие в сети Интернет информации о расчете размера собственных средств.
Основанием для аннулирования лицензий ИК «Основа» послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства РФ о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Общество не обеспечило условий для осуществления надзорных полномочий, не обеспечило получение почтовых отправлений по своему месту нахождения, не представило в ФСФР России информацию о структуре собственности и расчет собственных средств. Общество нарушило порядок и сроки представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и не осуществляло раскрытие в сети Интернет информации о расчете размера собственных средств.
