19:00 17.11.2009 Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) сообщила об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг ЗАО «Объединенные инвестиции» на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Основанием для принятия данного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения компанией законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, говорится в пресс-релизе ФСФР.
В частности, собственные средства общества не соответствуют нормативам достаточности собственных средств, установленным законодательством РФ о ценных бумагах, а единоличный исполнительный орган общества не отвечает установленным законодательством РФ о ценных бумагах квалификационным требованиям. У компании отсутствовал работник, отвечающий за осуществление внутреннего контроля организацией, осуществляющей деятельность на финансовом рынке.
«Объединенные инвестиции» не представили в ФСФР России в установленный срок информацию о структуре собственности общества за IV квартал 2008 года и II квартал 2009 года. По состоянию на 30.03.2009, 30.06.2009 и 31.08.2009 общество не имело достаточного количества специалистов, отвечающих квалификационным требованиям, установленным законодательством РФ о ценных бумагах.
Помимо этого, в определенные периоды обществом не велись регистры внутреннего учета, а контролером не составлялись отчеты о проделанной работе за квартал. Компания также не представила ФСФР России отчет о внесении изменений в сведения об организации.
Также, правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма общества, утвержденные в 2007 году руководителем общества, не согласованы с ФСФР России.
Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании квалификационного аттестата контролера ЗАО «Объединенные инвестиции» Максима Дрожанова.
