10:20 30.07.2008 Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) решением от 29 июля 2008 года аннулировала лицензию управляющей компании "Агентство паевых инвестиций" (ООО) на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами. Основанием для аннулирования лицензии послужило неоднократное в течение одного года нарушение законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.
Как сообщает пресс-центр регулятора, у компании отсутствуют разработанные и утвержденные в установленном порядке правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программы его осуществления, а также не назначено специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение указанных правил и реализацию указанных программ.
Другим основанием для аннулирования лицензии стало то, что уполномоченное лицо компании не содействовало проведению проверки, а именно, по письменному требованию инспектора ФСФР России, в установленный срок не были представлены необходимые документы. Контролер УК не соответствует квалификационным требованиям, установленным законодательством о ценных бумагах Российской Федерации, в части наличия квалификационных аттестатов по видам профессиональной деятельности, осуществляемой компанией на финансовом рынке.
Кроме того, размер собственных средств УК "Агентство паевых инвестиций" не соответствовал нормативам достаточности собственных средств, установленным нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. У компании отсутствуют разработанные внутренние документы, регламентирующие систему внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами.
Помимо вышеперечисленного, контролером компании не составлялись отчеты о проделанной работе, у компании отсутствует инструкция о внутреннем контроле, также компанией не осуществлялись сверки наличия денежных средств и сверки наличия ценных бумаг.
