Положением устанавливается подотчетность контролера профессионального участника рынка ценных бумаг совету директоров (наблюдательному совету) профессионального участника, исключается обязанность кредитных организаций назначать контролером заместителя руководителя.

Согласно Положению, функции контролера филиала профессионального участника, осуществляющего деятельность по ведению реестров владельцев ценных бумаг, теперь может осуществлять контролер головной организации профессионального участника вне зависимости от количества работников в штате филиала. Это возможно при условии, что филиал осуществляет исключительно функции по приему от зарегистрированных лиц или от их уполномоченных представителей, и передаче в головную организацию информации и документов, необходимых для исполнения операций в реестре, а также функции по приему и передаче зарегистрированным лицам или их уполномоченным представителям информации и документов, полученных от головной организации. Аналогичное право установлено в отношении филиалов профессиональных участников, осуществляющих депозитарную деятельность.

В Положении уточнен перечень функций контролера, в том числе функций, не связанных с деятельностью контролера профессионального участника рынка ценных бумаг, с выполнением которых контролер может совмещать свою деятельность. Введено разграничение между функциями контролера, которые должны осуществляться путем проведения выборочных проверок, и функциями, которые реализуются через механизм сплошного контроля.

Положением установлено право контролера, в случае выявления нарушений прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, информировать о выявленных нарушениях ФСФР России путем направления копии отчета контролера вне зависимости от решения руководителя по указанным нарушениям.

Устанавливается обязанность руководителя профессионального участника информировать ФСФР России о нарушении профессиональным участником требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов ФСФР, а также иных нормативных правовых актов Российской Федерации, повлекшем уменьшение стоимости активов клиентов. Ранее была установлена обязанность информирования только в случае 20%-го снижения стоимости активов клиента в результате нарушения требований законодательства.

Также установлена форма уведомления сотрудником профессионального участника, ответственным за противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, руководителя профессионального участника об операциях, подлежащих обязательному контролю и необычных операциях.

Документ вступит в силу через 10 дней с момента опубликования.

Есть мнение по теме? Оставьте Ваш комментарий.

Ваше имя (*)		Ваш email
Ваш комментарий (*) (не более 600 символов)
Вам есть, что еще добавить по теме и не хватило места "развернуться"? Вы можете сделать это здесь (но не более 15000 символов)
введите код на картинке (*)
поля помеченные (*) - необходимо обязательно заполнить!
для перевода символов из латиницы в кириллицу нажмите "Перевести"